单选题

(1) 有一笔金额为15万元、资金年收益率为10%的91天国债回购，如一年的天数按360天计算，回购到期时这笔交易的购回资金为（）元（不考虑交易费用）。

A、15000   B、15.38万   C、28.65万  D、3791

 

(2) 目前在我国A股账户不可用于买卖（）。

A、人民币普通股票  B、人民币特种股票

C、债券   D、上市基金、权证

 

 (3) 从证券公司角度而言，与证券经纪业务相比较，证券自营业务的首要特点表现为（ ）。

A、风险性  B、决策的自主性

C、收益的不确定性  D、中介性

 

(4) 深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日开盘集合竞价的有效价范围为发行价的（ ）以内。

A、500%  B、800%  C、200%  D、900%

 

(5) 下列（ ）属于内幕交易行为。

A、证券公司将自营业务与代理业务混合操作

B、发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易

C、发行人在招股说明书中做虚假陈述

D、证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

 

(6) 下列不属于集合资产管理计划中客户义务的是（ ）。

A、至少3个月查询一次资产的配置状况

B、保证委托资产来源及用途的合法性

C、按合同约定支付管理费、托管费及其他费用

D、按合同约定承担投资的风险

 

(7) 满足条件的证券公司向证券交易所提出申请,并提供必要文件,经()批准后,可成证券交易所的会员。

A、证券交易所股东会

B、证券交易所理事会

C、证监会

D、证券交易所管理层

 

(8) 根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交（　）所有。

A、证券结算风险基金   B、上海证券交易所

C、守约方  D、投资者保护基金

 

(9) 关于清算与交收，下列表述中错误的是（）。

A、清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节

B、清算和交收两个过程统称为结算

C、我国内地市场目前存在两种滚动交收周期，即T+1与T+3

D、清算是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移

 

(10) 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是（）。

A、“集合资产管理计划名称”

B、“证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”

C、“证券公司名称-集合资产管理计划名称”

D、“资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”

 

(11) 按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过（）。

A、1个月   B、3个月   C、6个月  D、1年

 

(12) 投资者的资金账户一般在（ ）处开立。

A、证券公司总部  B、证券交易所

C、存管银行    D、证券营业部

 

(13) 关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的（ ）。

A、证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管

B、集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产

C、证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，可以用专用席位和普通席位

D、集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支

 

(14) 国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（ ）计算的。

A、票面利率按天

B、市场利率按天

C、银行利率按天

D、同业拆借利率按天

 

(15) 在债券回购的交易中，买断式回购与质押式回购相比（）。

A、买断式回购中，债券的所有权不转移；质押式回购中，债券的的所有权转移

B、买断式回购中，债券的所有权转移；质押式回购中，债券的的所有权不转移

C、在初始交易中，都是将债券“卖”给正回购方

D、在初始交易中，买断式回购将债券“卖”给正回购方，质押式回购将债券“卖”给逆回购方

 

(16) 开放式基金在上海证券交易所场内系统申购和赎回，其成交价格按当日基金份额净值确定。由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为（）。

A、20元   B、2元   C、10元  D、1元

 

(17) 清算和交收两个过程统称为( )。

A、清算  B、结算  C、交收  D、结账

 

(18) 下列关于上海交易所债券买断式回购结算方式的说法不正确的是（)。

A、在初始结算和到期结算中，中国结算上海分公司都作为共同对手方

B、采用一次成交两次结算的方式

C、到期结算采用逐笔交收的方式

D、初始结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收

 

(19) 下列选项中不属于我国证券登记结算机构业务范围和职能的有（）。

A、接受上市申请，安排证券上市

B、证券的存管和过户

C、证券持有人名册登记

D、受发行人的委托派发证券权益

 

(20) 证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程是（）。

A、客户招揽

B、证券类金融产品销售

C、证券类金融服务销售

D、客户服务

 

(21) 证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（ ）。

A、非限定性集合资产管理计划

B、限定性集合资产管理计划

C、专项资产管理业务

D、定向资产管理业务

 

(22) 在我国，目前深圳债券现货交易价格最小变动单位为（ ）。

A、0.01元人民币   B、1元人民币

C、0.001元人民币   D、0.005元人民币

 

(23) 信用交易是指投资者通过交付保证金取得（）信用而进行的交易。

A、证监会  B、银行  C、经纪商  D、委托人

 

(24) 中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（ ）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。

A、真实性  B、合规性  C、齐备性  D、可行性

 

(25) （ ）是期权的买方具有在约定期限内按照协定价格卖出一定数量金融工具的权利。

A、利率期权B、看涨期权  C、买入期权  D、卖出期权

 

(26) 证券投资基金是一种（ ）证券投资方式。

A、集合  B、专业  C、联合  D、合作

 

(27) 以下关于交易单元的说法，正确的是（）。

A、深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元

B、会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，可以用同一个交易单元进行

C、会员可以通过其他会员的网关进行交易申报

D、深圳证券交易所会员可以自由将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用

 

(28) 关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中，正确的是（ ）。

A、发行场所的确定方式不同

B、发行时间的确定方式不同

C、认购成功者的确定方式不同

D、发行对象的确定方式不同

 

(29) 证券公司申请融资融券业务资格，必须满足财务状况良好，最近（）年各项风险控制指标持续符合规定。

A、1  B、2   C、3   D、4

 

 

(30) 深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价方式产生,当日无成交的,以()为当日收盘价。

A、前收盘价  B、最新成交价格  C、最后成交价格

D、平均成交价格

 

(31) 关于证券公司开展集合资产管理业务的内控制度，以下说法错误的是（）。

A、集合资产管理计划的会计核算由结算部门负责，集合资产管理计划的清算由财务部门负责

B、证券公司应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜

C、集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员不得管理其他定向资产管理计划

D、证券公司对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度

 

(32) 上海证券交易所A股佣金的收取起点为（ ）。

A、5元  B、5美元  C、5港元  D、1元

 

(33) 证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融券业务规模不得超过净资本的（）。

A、5%  B、10%  C、15%  D、20%

 

(34) 证券交易的原则不包括（）。

A、公开原则  B、最大利益化原则

C、公平原则  D、公正原则

 

(35) 关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排，以下说法不正确的是（）。

A、证券公司可以通过报刊、电视、广播等公共媒体推广集合资产管理计划

B、推广期间由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部资金和账户

C、证券公司可以自行推广集合资产管理计划

D、应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于规定的最低金额

 

(36) 作为证券交易所会员，其义务之一是( )。

A、接受证券交易所的监督

B、参加会员大会

C、对证券交易所的会员活动进行监督

D、按规定转让交易席位

 

(37) 从（）起，上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。

A、2004年3月21日

B、2004年12月6日

C、2005年3月21日

D、2004年10月6日

 

(38) 按照有关规定，下列关于上海证券交易所上市股票配股缴款的说法，不正确的是（）。

A、每日闭市后配股缴款自动纳入清算系统

B、在配股发行过程中证券公司要向客户收取过户费等交易费用

C、在上海证券交易所上市的股票配股缴款时，承销商在配股缴款期内，确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按规定的统一证券代码申报买入配股权证

D、在配股权证缴款期结束后，由承销商将配股缴款集中划付给上市公司

 

(39) 从事IB业务的证券公司，可以提供的服务有（）。

A、代理客户进行期货交易

B、代期货公司收取保证金

C、协助办理开户手续

D、利用证券资金账户为客户存取

 

(40) 根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，每一申购单位为（）股。

A、100   B、1000  C、50  D、500

 

(41) 上海证券交易所的指定交易制度于()起推行。

A、1988年4月1日  B、1998年4月1日

C、1998年6月1日  D、1988年6月1日

 

(42) 在证券账户注册资料变更业务中，将客户相关资料寄送给中国结算公司审核通过后，中国结算公司将于（）个工作日内更改相应注册资料。

A、3   B、5   C、7  D、10

 

(43) 新股网上竞价发行方式的缺陷是（）。

A、增加发行组织工作压力，增加许多环节，消耗大量人力、物力和财力资源

B、股份容易被机构大资金操纵，增加中小投资者的投资风险

C、借助证券交易所遍布全国各地的交易网络进行

D、将市场原则引入发行环节，通过市场竞争最终决定较为合理的发行价格

 

(44) 证券公司办理定向资产管理业务下列说法不正确的是（）。

A、客户委托的资产应交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管。

B、应当保证客户委托资产与证券公司自有资产独立

C、对不同客户的委托应当独立建账，独立核算，分账管理

D、证券公司、资产托管机构、第三方存款机构破产或者清算时，客户委托资产属于破产财产或者清算财产

 

(45) 根据上海证券交易所交易规则，ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（ ）属于异常波动。

A、±20%  B、±15%  C、±10%   D、±5%

 

(46) 按照《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的是（ ）。

A、向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务

B、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告

C、根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项

D、受托办理股份转让公司股权确认事宜

 

(47) 根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。

A、委托订单的数量  B、买卖证券的方向

C、委托价格限制   D、委托时效限制

 

(48) 按照现行规定,所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量,合计不得超过该上市公司总股本的()。

A、20%  B、15%  C、10%  D、5%

 

(49) 集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（ ）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。

A、2个月  B、1个月  C、3个月  D、半年

 

(50) 上海证券交易所中，A股过户费为成交面额的（）。

A、0.01%  B、0.075%  C、0.1%  D、0.75%

 

(51) 目前，证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（）备案。

A、证券交易所  B、证监会派出机构

C、证券业协会  D、中国结算公司

 

(52) 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。

A、20  B、10  C、5  D、2

 

(53) 关于客户开立资金账户，以下说法错误的是（）。

A、客户开立资金账户，应到证券公司营业部柜台提出书面申请，出示有效身份证明文件

B、营业部柜台应保证客户资料的真实性、有效性、完整性、一致性

C、营业部可代为设置账户密码，但须保证为客户保密

D、客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议书》、《风险揭示书》、《买者自负承诺函》等文件

 

(54) （）是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。

A、合法性  B、真实性  C、准确性  D、及时性

 

(55) 下列各项中，不属于证券经纪业务的特点的是（）。

A、业务对象的广泛性

B、行为的自主性

C、证券经纪商的中介性

D、客户指令的权威性

 

(56) 深圳证券交易所上市开放式基金（LOF）合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过（）个月。

A、3  B、6  C、12  D、9

 

(57) T日买入的LOF基金份额（）日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回。

A、T+0  B、T+1  C、T+2   D、T+3

 

(58) 按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的()。

A、3%  B、5%   C、10%  D、20%

 

(59) 上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（ ）。

A、9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:00

B、9:15至9:30、9:30至11:30、13:00至15:00

C、9:15至9:30

D、9:30至11:30、13:00至15:00

 

(60) （ ）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。

A、虚拟匹配剩余量   B、虚拟未匹配量

C、虚拟开盘参考价格   D、虚拟匹配量

 

多选题

(61) 客户委托要经证券经纪商进行以下审查（）符合要求后，才能被接受。

A、验证  B、开户  C、审单  D、验证资金及证券

 

(62) 证券交易必须遵循的原则有（）。

A、高效  B、公平  C、公开  D、公正

 

(63) 根据国家法律法规规定，下列人员不得买卖股票的有（）。

A、证券交易所的从业人员

B、证券监督管理机构的工作人员

C、证券公司的从业人员

D、证券登记结算机构的从业人员

 

(64) 定期交易系统和连续交易系统两种交易机制有着不同的特点，定期交易系统的特点包括（）。

A、批量指令可以提供价格的稳定性

B、指令执行和结算的成本较低

C、市场为投资者提供了交易的即时性

D、交易过程中可以提供更多的市场价格信息

 

(65) 证券公司经营（）业务，注册资本最低限额为人民币五千万元。

A、证券投资咨询业务  B、证券经纪业务

C、证券保荐与承销   D、证券自营

 

(66) 客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料包括（）。

A、融资融券业务申请表

B、客户的基本资料（包括配偶）

C、客户投资经验证明

D、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户

 

(67) 关于证券经纪关系，下列说法正确的有（）。

A、在证券经纪关系中，证券经纪商是受托人

B、在证券经纪关系中，证券经纪商是委托人

C、在证券经纪关系中，客户是委托人

D、在证券经纪关系中，客户是受托人

 

(68) 目前，上海证券交易所推出的买断式回购期限有（）回购品种。

A、7天  B、28天  C、30天   D、91天

 

(69) 下列四个结论中，哪些结论不符合我国证券市场发展的历史事实（ ）。

A、新中国证券交易所的正式开业始于1990年

B、新中国证券交易市场的建立始于1990年

C、股权分置改革始于2006年4月底

D、我国中小企业板块始于2004年5月

 

(70) 证券监管机构可对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况采取下列检查措施（ ）。

A、检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

B、进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查

C、询问证券公司的董事、工作人员等，要求其对检查的有关事项作出说明

D、查阅、复制与检查事项有关的文件

 

(71) 在证券公司的集合资产管理计划中，客户必须履行的义务包括（）。

A、按合同约定承担投资风险

B、保证委托资产来源及用途的合法性

C、不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划

D、按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用

 

(72) 关于交易席位的转让，下列说法正确的是（ ）。

A、席位可以转让给会员及签署有关协议的非会员

B、会员转让席位的，应当将席位所属权益一并转让

C、会员转让席位，应当签订转让协议

D、对存在欠费的会员，证券交易所可不受理其席位转让申请

 

(73) 在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中（）等原则。

A、自营总规模的控制  B、资产配置比例控制

C、项目集中度控制   D、单个项目规模控制

 

(74) 下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的是（ ）。

A、信息采集的自主性，即证券公司可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策

B、交易方式的自主性，即证券公司自主决定是在柜台买卖还是在交易所买卖

C、业务行为的自主性，即证券公司自主决定自营业务是否包括实业投资

D、交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券

 

(75) 债券（）的，其证券交易所市场登记服务业务自动终止，视同债券发行人交易所市场退出登记手续办理完毕。

A、到期兑付  B、转换为股票  C、终止上市交易

D、提前赎回

 

(76) 经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给（ ）使用。

A、证券投资基金管理公司   B、其他会员

C、保险资产管理公司   D、机构投资者

 

(77) 逆回购方是指在债券回购交易中()。

A、融出资金的一方  B、融入资金的一方

C、享有债券质权的一方  D、出质债券的一方

 

(78) 证券公司对证券营业部负责人的管理制度包括（）。

A、证券营业部负责人应当至少每5年强制离岗一次

B、证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次

C、强制离岗时间应当连续不少于10个工作日

D、强制离岗时间应当连续不少于20个工作日

 

(79) 证券公司在进行融资融券业务时，严格合同管理、履行风险提示内容包括（ ）。

A、以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势错误判断、因不能及时补交担保物而被强制平仓可能导致的投资损失风险

B、指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款

C、告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来的法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证和交易密码

D、记录和分析客户持仓品种以及交易情况，根据客户的交易情况与资信变化等因素，适时调整其授信等级和额度

 

(80) 已办理指定交易的投资者，根据需要可以变更指定交易，但投资者具有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易（）。

A、撤销当日有交易行为的

B、撤销当日有申报的

C、因回购或其他事项未了结的

D、新股申购未到期的

 

(81) 在证券经纪业务各参与方的关系中，委托人的权利有（）。

A、选择经纪商的权利

B、对自己购买的证券享有持有权和处置权

C、对证券交易过程的知情权

D、按规定缴存交易结算资金

 

(82) 在计算除息报价时,需考虑的因素有()。

A、现金红利  B、配股价格  C、流通股份变动比例

D、前收盘价

 

(83) 中国结算公司上海分公司对于债券买断式回购交易到期购回结算的规定为（）。

A、到期购回交收日（R日）日终，中国结算公司上海分公司当日交收完成后，通过结算明细文件向参与人发送交收明细数据

B、回购到期清算日（R日）9:00-15:00，融资方和融券方均可通过PROP系统对当日到期的一笔或多笔买断式回购申报不履约

C、国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+1日14:00

D、对融资方违约的交易，融券方应付国债义务自动解除，结算公司对原冻结的标的国债予以解冻，解冻国债在R+1日可用

 

(84) 防范证券经纪业务管理风险主要应从（）等方面着手。

A、严格执行经纪业务操作规程

B、加强员工培训，提高员工素质

C、加强经纪业务营销管理

D、建立客户投诉处理及责任追究机制

 

(85) 证券委托买卖中的非柜台委托包括（）。

A、人工电话委托  B、传真委托 

C、自助和电话自动委托  D、网上委托

 

(86) 可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料的单位有（）。

A、中国证监会及其派出机构

B、中国证券业协会

C、证券交易所

D、证券登记结算机构

 

(87) 在全国银行间债券市场进行债券回购业务，下列哪些机构之间的债券交易，其资金结算途径可以由双方自行商定（ ）。

A、非银行金融机构与非金融机构

B、商业银行与非金融机构

C、商业银行与非银行金融机构

D、商业银行与商业银行

 

(88) 深圳证券交易所综合协议交易平台接受交易用户申报的类型包括（）。

A、意向申报  B、定价申报  C、双边报价D、成交申报

 

(89) 根据《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》,中小企业上市公司出现()情形时,深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A、最近3年连续亏损

B、在法定期限内未披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌2个月

C、法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产

D、因出现股权分布发生变化导致连续20个交易日不具备上市条件的情形

 

(90) 关于权证的行权下列做法正确的是（ ）。

A、当日行权申报指令当日有效，当日可以撤销

B、当日买进的权证，当日可以行权

C、当日买进的权证，下一交易日可以行权

D、当日行权取得的标的证券，当日不得卖出

 

(91) 客户适当性管理原则具体内容包括（ ）。

A、认真了解客户的身份、财产收入状况、证券投资经验和风险偏好

B、向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况相适应

C、对不符合法律规定的客户，不接受其委托

D、为客户保密

 

(92) 可作为融资买入和融券卖出的标的证券，一般是在证券交易所上市交易并经证券交易所认可的（）。

A、股票 B、证券投资基金  C、债券  D、其他证券

 

(93) 证券公司进行投资者教育需要重点突出的内容有（ ）。

A、要从开户环节着手风险提示

B、应当清楚说明不同产品和业务的区别

C、告知客户公司的法定业务范围

D、帮助投资者增强自我保护意识

 

(94) 下列关于禁止内幕交易措施的描述中，正确的有（）。

A、在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖

B、为上市公司提供服务的人员与自营业务决策人员分离

C、严格保密纪律，有机会获取内幕消息的人员不泄露、不利用内幕消息

D、加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票

 

(95) 上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购交易品种包括()。

A、3天  B、7天  C、28天  D、182天

 

(96) 根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，应遵守下列规定:（）。

A、当日申购的基金份额同日可以卖出，但不得赎回

B、当日买入的基金份额同日可以赎回，但不得卖出

C、当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额

D、当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额

 

(97) 根据《证券法》，以下对证券交易所的描述正确的是（）。

A、证券交易所属于中介机构

B、证券交易所作为进行证券交易的场所，其本身不持有证券，也不进行证券的买卖

C、证券交易所又称为“场内交易市场”

D、证券交易所的设立和解散，由中国证监会决定

 

(98) （）是集合资产管理计划禁止的投资事项。

A、按合同约定承担投资风险  B、对外担保

C、资金拆借  D、将资产用于可能承担无限责任的投资

 

(99) 现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票，主要分为两大类：（ ）。

A、原STAQ、NET系统暂时停牌的公司

B、原STAQ、NET系统挂牌的公司和退市公司

C、中关村科技园区上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司

D、中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司

 

(100) 股份转让公司若实行每周五次的转让方式需（）。

A、规范履行信息披露义务

B、股东权益为正值或净利润为正值

C、最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见

D、满足以上两条即可

 

 

判断题

(101) 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币5万元。

(102) 根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在申购日的前一日，根据自己的申购量存入足额的申购资金。

(103) 投资者开立证券账户后即可以直接买卖证券。

(104) 证券公司从事证券经纪业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。

(105) 为防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。

 

(106) 债券买断式回购与债券质押式回购的区别在于债券所有权是否随交易发生而转移。

(107) 全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务。

(108) 上海证券交易所国债买断式回购在报价时，按资金年收益率进行申报。

(109) 严格执行经纪业务操作流程是防范管理风险的重要手段。

(110) 集合资产管理计划中形成的相应文件，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于10年。

 

(111) 证券公司应当于每个交易日21:00前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额、融券卖出量、融券偿还量以及融券余量等数据。

(112) 中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网。根据操作流程，投资者办理身份验证，须遵循“先激活、后注册”的程序。

(113) 结算参与人向证券登记结算公司申请从相关质押库中转回质押券时,为确保不发生欠库,证券登记结算公司审核后于T+1日收市后办理相关转回手续。(T日为申请日)

(114) 对于持续或重大交收违约的结算参与人，证券结算机构将限制其净买入额，或暂停、终止办理其部分、全部结算业务。

(115) 全国银间债券市场回购计算利息的基础天数为365天。

 

(116) 证券公司应当禁止分支机构自行决定融资融券业务的签约、开户、授信、保证金收取等应当由总部决定的事项。

(117) 证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

(118) 证券登记结算公司与结算参与人的证券交收和资金交收都是通过集中交收账户完成。

(119) 中央国债登记结算公司负责全国银行间债券市场买断式回购交易的日常监测工作。

(120) 全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非金融机构可直接进行债券交易和结算，但只能开展现券买卖和逆回购业务。

 

(121) 证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。

(122) 中国证监会各分支机构对辖区内的所有债券市场买断式回购业务进行日常监督。

(123) 证券交易是指已发行的股票在股票市场上买卖的活动。

(124) 银行间债券市场已成为我国一个重要的债券集中性交易市场。

(125) 证券公司应当至少每月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。

(126) 网上委托的上网终端只有电子计算机。

(127) 退市公司要终止股份转让代办业务的，应当由股东依照《公司法》和公司章程规定的程序作出决定。

(128) 交易席位代表了会员在证券交易所拥有的权益，是会员享有交易权限的基础。

(129) 只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与上海证券交易所买断式回购交易。

(130) 客户场内证券交易由证券公司单方发起。客户通过证券公司的资金账户及密码，利用证券公司提供的委托手段进行交易。

 

(131) 标准券折算率由证券登记结算公司和沪、深证券交易所在计算当日日终分别通过各自通信系统和网站联合发布。

(132) 证券交易所的有关人员掌握上市公司的内部情况，因此应纳入内幕信息知情人的范畴。

(133) 根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，新股申购在当日收盘前可以撤销。

(134) 为客户提供证券投资咨询服务是证券经纪业务的要素之一。

(135) 深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元。

 

(136) 根据上海证券交易所关于国债买断式回购交易的规定,履约金比率由证券交易所确定。

(137) 证券交易必须遵循公平原则，即应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公平地处理证券交易事务。

(138) 客户最多可与3家证券公司签订融资融券合同,向上述3家证券公司融入资金和证券。

(139) 期货交易是在证券公司进行的标准化的远期交易。

(140) 交易场地设施不足造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。

 

(141) 网上竞价发行借助证券交易网络，使整个发行过程高效、安全。

(142) 证券经纪关系一经确立，证券经纪商就应按照委托合同中的有关条款，在受托的权限范围内为投资者办理委托事项。

(143) 目前我国沪深证券交易所的交收方式有T+1滚动交收和T+3滚动交收两种。

(144) 证券公司不需要具备一定的条件，只要经有关部门批准后，即成为证券交易所的会员。

 

(145) 双方声明及承诺是证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》事项之一。

 

(146) 根据中国证监会《证券经纪人管理暂行规定》的有关规定,证券公司和证券经纪人的失信行为信息,记入证券期货市场诚信信息数据库系统。

(147) 我国证券交易所规定，对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，日价格振幅达到10%的前3只股票（基金），证券交易所应分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。

(148) 融资买入、融券卖出的申报数量应当为1000股（份）或其整数倍。

(149) 上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可以调整接受申报时间。

(150) 权证具有期货和期权的双重性质。

 

(151) 买断式回购履约金的比率如有调整，调整后的比率适用于调整日后的交易，已发生交易的履约金不追溯调整。

(152) 目前我国内地B股的交收实行T+3滚动交收。

(153) 在证券公司自营业务中，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的150%。

(154) 一般意义上，证券托管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

(155) 在证券经纪业务中，客户应与证券经纪商之间建立特定的经纪关系，这一关系的建立过程包括签订证券交易委托代理协议和开立资金账户。

 

(156) 买入期权的买方具有在约定期限内按协定价格买入任意数量金融工具的权利。

(157) 根据深圳证券交易所交易制度的规定，如果满足集合竞价价格决定条件的价位有多个，则取这些价格的平均价。

(158) 客户办理账户挂失或补办手续,营业部负责人应在“客户有关资料更改申请”上签名或盖章。

(159) 上海证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.01美元。

 (160) 证券交易所对于不履行义务的会员可以责令其改正，如果情节严重，则给予警告和罚款的纪律处分。