一、单项选择题（本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分）

1.1992年年初，人民币特种股票即B股在（ ）证券交易所上市。

A.香港  B.深圳  C.上海  D.纽约

 

2.新中国证券市场的建立始于（）。

A.1982年 B.1986年  C.1990年  D.1991年

 

3.可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按（  ）一定比例或价格将之转换成一定数量的的债券。

A.优先股  B.B股 C.另一种证券  D.基金

 

4.信用交易是投资者通过交付（ ）取得经纪商信用而进行的交易。

A.押金  B.股本 C.资金  D.保证金

 

5.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，其注册资本不得低于（ ）人民币元。

A.3000万 B.5000万 C.1亿  D.5亿

 

6.证券市场的稳定性可以用来衡量（ ）。

A.市场指数的风险度  B.市场价格的风险度 C.市场价格的波动性  D.市场指数的波动性

 

7.如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取（ ）为成交价。

A.中间价  B.距前收盘价最近的价位

C.可实现最大成交量的价格 

D.使未成交量最小的申报价格

 

8.客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券，这种委托是（ ）。

A.电话委托 B.当面委托  C.市价委托 D.限价委托

 

9.上海证券交易所规定的（ ）申报价格最小变动单位为0.005元人民币。

A.权证交易  B.债券质押式回购交易 C.债券买断式回购交易 D.基金交易

 

10.在（ ）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

A.净价交易 B.市价交易 C.全价交易  D.买卖价交易

 

11.在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了（ ）的申报原则。

A.时间优先  B.价格优先   C.客户优先  D.会员优先

 

12.深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（ ）为开盘集合竞价时间。

A.9：20～9：35   B.9：15～9：25  C.9：25～9：35 

D.14：57～15：00

 

13.市场所有参与者可以提交成交申报申请按指定的价格与（ ）全部或部分成交，交易主机按时间优先顺序配对成交。

A.意向申报  B.双边报价  C.成交申报  D.定价申报

 

14.证券市场的退市风险警示制度是从（ ）开始实施的。

A.2003年4月2日   B.2003年4月3日  

C.2003年5月8日   D.2004.年l月1日

 

15.中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在（ ）内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A.6个月  B.12个月  C.18个月  D.24个月

 

16.在深圳证券交易所，当（ ）时，收盘价为当日该证券最后一笔交易前l分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。

A.收盘集合竞价不能产生收盘价  B.通过集合竞价的方式产生   C.当日无成交   D.当日有成交的

 

17.一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过（ ）。

A.10分钟  B.30分钟  C.60分钟   D.90分钟

 

18.固定收益平台询价交易中，询价方每次可以向（）家被询价方询价，被询价方接受询价时提出的报价采用确定报价。

A.10  B.5  C.3  D.1

 

19.客户作为委托合同的另一方，在享受权利的同时必须承担的义务不包括（）。

A.了解交易风险，明确买卖方式 

B.按规定缴存交易结算资金

C.采用正确的委托手段 

D.根据自身承受能力只接受部分交易结果

 

20.买卖成交后，证券经纪商应当按（）规定制作交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。

A.成交说明书  B.成交清单  C.买卖成交报告单  

D.委托说明书

 

21.境内法人申请开立证券账户时，客户填写（），并提交有效身份证明文件（企业法人营业执照或注册登记证书）及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。

A.《自然人证券账户注册申请表》 

B.《机构证券账户注册申请表》

C.《证券账户注册资料查询申请表》 

D.《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》

 

22.自然人申请补办新号码上海证券账户卡时，还应提供其指定交易证券营业部（或B股托管机构）出具的原（）。

A.证券账户冻结证明  B.证券账户结算证明  C.资金账户冻结证明  D.资金账户结算证明

 

23.在（）营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。

A.认知阶段  B.情感阶段   C.犹豫阶段  D.最终行为阶段

 

24. （）是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。

A.客户服务  B.客户咨询   C.客户招揽   D.客户反馈

 

25.发行人和主承销商应在网上发行申购日（）个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。

A.1   B.3   C.5   D.10

 

26.上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应的股数。

A.有偿送股比例   B.约定送股比例   C.有效送股比例   D.无偿送股比例

 

27.中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于（）。

A.分公司系统  B.结算系统   C.互联网  D.交易系统

 

28.开放式基金的认购，上海证券交易所在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示（）。

A.基金资产净值  B.每份基金份额面值   C.基金份额累计净值   D.每百份基金份额净值。

 

29.上海证券交易所实行全面指定交易后，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在（ ）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。

A.配股公告日  B.配股登记日  C.配股公告日后一天 

D.配股登记日后一天

 

30.对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后个（ ）工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。

A.3   B.10   C.15   D.30

 

31.具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖是（）。

A.银行间市场的自营买卖  B.柜台自营买卖 

C.交易系统自营买卖   D.债券市场自营买卖

 

32.证券公司的证券自营业务使用的资金是（ ）。

A.经纪客户的资金B.证券交易准备金C.监管机构下拨的资金D.自有或依法筹集可用于自营业务的资金

 

33.证券自营业务资金持有一种权益类证券的成本不超过净资本的（  ）。

A.5%  B.30%   C.100%   D.500%

 

34.下列不属于“可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件”的选项是（ ）。

A.公司发生重大债务和未能清偿到期债务的违约情况

B.公司生产经营的外部条件发生的重大变化

C.公司发生亏损或损失

D.持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化

 

35.证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是（ ）。

A.集合资产管理计划名称一证券公司名称一各方托管机构名称

B.各方托管机构名称一证券公司名称一集合资产托管计划名称

C.证券公司名称一集合资产托管计划名称一资产托管机构名称

D.证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称

 

36.证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的，并且不得超过2亿元;参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（ ）。

A.5%，10%  B.5%，15%  C.10%，15%  D.15%，25%

 

37.集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证券监督管理委员会批复同意后（）个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。

A.5   B.10   C.15   D.30

 

38.上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供（）。

A.上月资产总值   B.上月资产市值  C.上月资产净值  D.上月资产平均值

 

39.证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得的（）罚款。、

A.1倍以上3倍以下 B.1倍以上5倍以下 C.1倍以上10倍以下 D.1倍以上15倍以下

 

40.证券公司应当指定专人向客户如实披露其（），讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。

A.财务状况  B.投资业绩  C.管理能力  D.业务资格

 

41.客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（）证券账户。

A.一级  B.二级   C.三级  D.初始

 

42.维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（）。

A.维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证券数量×买入价格+利息及费用）

B.维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证券数量×市价）

C.维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买人金额+融券卖出证券数量×市价+利息费用）

D.维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融券卖出金额+融券买人证券数量×市价+利息及费用）

 

43.证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司的（）实际余额派发现金红利或利息。

A.信用交易证券交收账户   B.信用交易专用证券结算账户

C.客户信用交易担保证券账户  D.客户信用交易担保资金账户

 

44.证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（）计算。

A.净值  B.市值  C.面值  D.发行价格

 

45.证券公司应当在每一月份结束后（）个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。

A.10  B.15   C.20   D.30

 

46.下列各选项中，对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定的是（）。

A.《证券公司监督管理条例》B.《融资融券交易风险揭示书》

C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

D.《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》

 

47.客户融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的（）调高，证券公司将相应提高融资利率或融券费率。

A.同期金融机构贷款基准利率 

B.同期金融机构活期存款基准利率

C.同期银行存款准备金率  

D.同期金融机构1年期存款基准利率

 

48.客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户是（）。

A.客户信用证券账户  B.客户信川资金账户

C.客户信用交易担保资金账户

D.客户信用交易担保证券账户

 

49.《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经（）批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。

A.中国人民银行  B.中国证券业协会  C.中国证券监督管理委员会  D.中国银行业监督管理委员会

 

50.全国银行间市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（），任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的。

A.20%，20%  B.200%，20%  C.20%，200%   D.200%，200%

 

51.上海证券交易所国债买断式回购申报价格按（）每百元面值债券进行申报。

A.到期价（净价）  B.到期现价（净价）  C.到期购回价（全价） D.到期购回价（净价）

 

52.上海证券交易所买断式回购每笔申报限量：竞价撮合系统最小手（），最大手（）。

A.500，1000   B.1000，50000   C.1000，10000  

D.5000，10000

 

53.全国银行间市场买断式回购中，（）负责买断式回购交易的日常监测工作。

A.同业中心   B.中国人民银行  C.中国银行业监督委员会  

D.中央国债登记结算有限责任公司

 

54.在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方;融券方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券（）的一方。

A.质权  B.抵押权   C.处置权   D.所有权

 

55.下列选项中，不属于证券交易的结算流程的是（）。

A.清算   B.证券委托  C.发送交收结果   D.证券交收和资金交收

 

56.某结算参与人3月买人证券总金额为200万元，3月交易天数为22天，中国证券登记结算有限责任公司其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（）元。

A.10000   B.13333   C.18182  D.2000000 

 

57.接收完证券交易数据后，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司一般在（），作为共同对手方，以结算参与人为单位，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处理。

A.第二日  B.当日日终  C.次一营业日  D.当日15：57前

 

58.由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险是（）。

A.流动性风险  B.本金风险  C.价差风险  D.操作风险

 

59.根据财政部和中国证券监督管理委员会发布的《证券结算风险基金管理办法》，证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的（），以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取。

A.20%  B.25%   C.30%  D.50%

 

60.结算备付金利息（）结息一次，结息日为每季度第三个月的20日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。

A.每年  B.每月   C.每星期   D.每季度

 

二、多项选择题（本类题共40小题，每小题1分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分）

1.从交易价格的决定特点来看，证券交易机制可以分为（）。

A.定期交易系统  B.报价驱动系统  C.指令驱动系统  

D.连续交易系统

 

2.下列属于基础性金融产品的是（）。

A.股票  B.权证  C.债券  D.可转换债券

 

3.在深圳证券交易所，证券交易所会员交易申报的途径有（）。

A.通过多个网关进行一个交易单元的交易申报

B.通过一个网关进行多个交易单元的交易申报

C.通过其他会员的网关进行多个交易单元的交易申报

D.通过其他会员的网关进行一个交易单元的交易申报

 

4.下列关于期货交易与远期交易的说法，正确的有（）。

A.现在定约成交，将来交割

B.远期交易是非标准化的，在场外市场进行

C.以通过交易获取标的物为目的

D.期货交易是标准化的，有规定格式的合约，一般在场内市场进行

 

5.我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括（）。

A.增发上市的股票

B.暂停上市后恢复上市的股票

C.首次公开上市发行的股票

D.连续竞价阶段交易的股票

 

6.非柜台委托主要有（）等形式。

A.人工电话委托   B.网上委托   C.传真委托

D.自助和电话自动委托

 

7.上海证券交易所可以接受的市价申报有（）。

A.本方最优价格申报

B.对手方最优价格申报

C.最优5档即时成交剩余撤销申报

D.最优5档即时成交剩余转限价申报

 

8.根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（）。

A.买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价

B.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价

C.卖出申报价格低于即时揭示的最高买人申报价格时，以中间价成交

D.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

 

9.上海证券交易所接受大宗交易的时间是每个交易日（）。

A.9：25～11：30  B.9：30～11：30

C.13：00～15：30  D.13:00～15：27

 

10.每个交易日大宗交易结束后，属于股票和基金大宗交易的，交易所公告（）等信息。

A.证券名称  B.成交价   C.成交量  

D.买卖双方所在会员营业部的名称

 

11.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下（）条件的，可以采用大宗交易方式

A.债券单笔现货交易数量不低于5000张（以人民币100元面额为1张）或者交易金额不低于50万元人民币

B.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币

C.债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张（以人民币100元面额为1张）或者交易金额不低于50万元人民币

D.多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张

 

12.证券交易所无法连续交易的情形是指（）。

A.10%以上的证券中断交易

B.证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断

C.10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报

D.证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断

 

13.针对不同类型的客户群，营销人员常用的寻找潜在客户的方法有（）。

A.缘故法   B.被动接受法   C.介绍法  D.陌生拜访法

 

14.证券营业部重要岗位专人负责，严格操作权限管理要求的具体措施有（）。

A.账户管理应专人负责，其他岗位和人员不得兼办或串岗

B.资金岗位工作人员和其他岗位的工作人员不得兼职或串岗操作

C.资金存取和其他岗位不得合并，其他岗位电脑终端无权进入资金存取系统

D.各岗位和各部门电脑用户权限应按职责严格限制并经常检查，应随人员变化而及时调整

 

15.不能办理资金账户（证券账户）销户的情况有（）。

A.申购新股资金冻结期间  B.开放式基金尚有基金余额

C.客户资料尚未补全  D.银证关联尚未撤销

 

16.要使市场细分成为有效和可行的，必须具备的条件有（）。

A.可度量性   B.有价值   C.可接近性  D.差异性

 

17.下列关于在上海证券交易所市场B股送股日程安排的说法，正确的有（）。

A.申请材料送交日为T-5日前  

B.结算公司核准答复日为T-2日前

C.向证券交易所提交公告申请日为T-1日前  

D.公告刊登日为T日

 

18.股份报价转让与原有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于（）。

A.结算方式不同   B.转让方式不同  

C.信息披露标准不同   D.挂牌公司属性不同

 

19.可转换债券的初始转股价格因公司（）进行调整时，具体调整情况公司应予以公告。

A.配股  B.送红股   C.增发新股   D.降低转股价格

 

20.权证交易实行价格涨跌幅限制，下列计算涨跌幅价格的公式正确的有（）。

A.权证跌幅价格=权证前-日收盘价格-（标的证券前-日收盘价-标的证券当日跌幅价格）×25%×行权比例

B.权证跌幅价格=权证前-日收盘价格-（标的证券前-日收盘价-标的证券当日跌幅价格）×125%x行权比例

C.权证涨幅价格=权证前-日收盘价格+（标的证券当日涨幅价格-标的证券前-日收盘价）×25%×行权比例

D.权证涨幅价格=权证前-日收盘价格+（标的证券当日涨幅价格-标的证券前-日收盘价）×125%×行权比例

 

21.自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的（）原则。

A.自营总规模的控制   B.资产配置比例控制 

C.项目集中度控制  D.单个项目规模控制

 

22.在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与（）等业务在机构、人员、会计核算上严格分离。

A.经纪  B.资产管理   C.投资银行  D.物业管理

 

23.在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括（）。

A.加强监管  B.严格把关  C.完善法制  D.加强自律管理

 

24.根据现行规定，证券公司应（）向中国证监会和交易所报送自营业务情况。

A.每周  B.每月  C.每半年  D.每年

 

25.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有（）。

A.设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元

B.设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元

C.最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形

D.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

 

26.证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）。

A.申请书

B.负责资产管理业务的中级管理人员的情况登记表

C.申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明

D.净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表

 

27.资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（）。

A.出具资产托管报告

B.安全保管集合资产管理计划资产

C.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作

D.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来

 

28.下列属于集合资产管理计划说明书的主要内容的是（）。

A.投资限制  B.投资理念与投资策略

C.投资规模与投资方 

D.投资决策依据、投资程序与风险控制

 

29.可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的（）。

A.股票   B.债券   C.证券投资基金  D.其他证券

 

30.客户及其一致行动人通过持有一家上市公司股票或其权益的（）数量，合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。

A.普通证券账户  B.信用证券账户   C.信用交易证券交收账户  D.客户信用交易担保证券账户

 

31.信息技术风险控制的措施包括（）。

A.融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关账户交易等措施

B.建立完善的融资融券业务信息技术系统

C.制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度

D.定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练

 

32.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。

A.融券专用证券账户  B.信用交易资金交收账户   C.信用交易证券交收账户    D.客户信用交易担保证券账户

 

33.深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有以下几个品种（）。

A.1天   B.2天   C.3天   D.7天

 

34.《全国银行问债券市场交易管理办法》第34条规定，债券回购业务参与者有下列行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格（）。

A.擅自交易未经批准上市债券  

B.擅自从事借券、租券等融券业务

C.制造并提供虚假资料和交易信息 

D.操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格

 

35.买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请（）仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告。

A.同业中心  B.中国人民银行  C.中央结算公司   D.中国证券业协会

 

36.中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的（）的机构。

A.托管  B.登记   C.交易   D.结算

 

37.申请送股（转增股）时，上市公司应确保权益登记日不得与（）等发行行为的权益登记日重合。

A.扩募   B.增发   C.配股  D.封转开

 

38.记账式国债在的（），中国证券登记结算有限责任公司根据证券交易所确认的分销结果，办理记账式初始国债登记。

A.招投标   B.债券回购   C.场外合同分销  D.证券交易所挂牌分销

 

39.根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例，并按照各结算参与人（），确定其最低结算备付金限额。

A.现金维护比例  B.最低结算备付金比例 

C.上月证券日均买入金额  D.上月证券日均卖出金额

 

40.对资金交收违约，证券登记结算机构可以采取的措施有（）。

A.扣划自营证券  B.变卖自营证券  C.暂不交付相关证券  D.暂不向违约方划付相关资金

 

三、判断题（本类题共60小题，每小题0.5分，共30分。每小题答题正确的得0.5分，答题错误、不答题的不得分）

1.公开原则是指公正地对待证券交易的参与各方，公正地处理证券交易事务。

2.根据我国证券交易所现行制度的相关规定，证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位。

3.股票可以表明投资者的股东身份和权益，股东可以据以获取股息和红利。

4.权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按市场价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。

5.根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

 

6.未经证券交易所同意，会员不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。

7.对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。

8.深圳证券交易所规定B股交易的申报价格最小变动单位为0.01港元。

9.涨跌幅价格的计算公式为：涨跌幅价格=当日收盘价×（1土涨跌幅比例）。

10.根据现行制度规定，无论买入或卖出，ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。

 

11.佣金属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。

12.竟价的结果包括：全部成交、部分成交、不成交。

13.大宗交易纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后计人当日该证券成交总量。

14.仅在协议平台交易的债券大宗交易信息纳入交易所即时行情发布。

15.股票交易特别处理分为警示存在终止上市风险的特别处理和其他特别处理。

 

16.证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。

17.证券的开盘价通过集合竞价方式产生。不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。

18.根据规定，上海证券交易所和深圳证券交易所都不可以调整即时行情发布的方式和内容。

19.在客户交易结算资金第三方存管制度下，客户交易结算资金的存取全部通过指定的存管银行办理。

20.以人口统计因素为依据细分市场，一般需要3个或3个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。

 

21.营销人员的售后服务主要体现在客户办理开户手续或购买证券产品、签订投资协议过程中为客户提供的服务。

22.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。

 

23.对证券公司从业人员在执业过程中的违法违规行为，按照有关法律法规和公司有关制度的规定，追究其责任，属于合规风险的防范措施。

24.根据规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起1个月内，向证券监管机构报送年度报告。

25.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

26.投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的，必须按照金额进行认购，即投资者的认购申报以元为单位。

27.中国证券登记结算有限责任公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率，以申购当日的基金份额净值为基准，采用外扣法，计算投资者申购所得基金份额。

28.根据规定，单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0.005元人民币。

29.非交易过户的可转债可以在过户当日进行转股申报。

30.代办转让的股份从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易。

 

31.证券自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。

32.证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度和会计核算。

33..证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存10年。

34.证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。

35.管理风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场行为等，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

 

36.证券公司为加强自律管理，应严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。

37.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当不定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。

 

38.定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证券监督管理委员会认可的其他投资品种。

39.证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管，但财务必须相互独立。

40.深圳证券交易所规定，单个会员管理的由同一托管机构托管的所有集合资产管理计划应当使用同一个专用交易单元。

 

41.同一客户只能开立一个交易所专用证券账户。

42.证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。

43.未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。

44.当融资买人证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率为100%。

45依据融资融券交易的一般规则，融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价;当天没有产生成交的，申报价格不得低于其前收盘价。低于上述价格的申报为无效申报。 （ ）

46.客户信用交易证券交收账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

47.证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。

48.担保证券涉及收购情形时，客户可以通过信用证券账户申报预受要约。

49.上海证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成标准券，并可合并计算，不再区分国债回购和企业债回购。

50.目前，具有结算代理人资格的金融机构主要有各全国性商业银行、烟台住房储蓄银行和部分符合条件的城市商业银行。

 

51.全国银行间市场质押式回购期间，逆回购方可以用质押的债券进行投资。

52.上海证券交易所所有会员均可参与国债买断式回购。

53.在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押。

54.全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，不含首次交收日，含到期交收日。

55.电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为1股（份、元）。

56.公积金转增股本是指股份公司将其拟分配的红利转增为股本。

57.变更登记指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为。

58.债券提前赎回或到期兑付的，其证券交易所市场登记服务业务自动终止，视同债券发行人交易所市场退出登记手续办理完毕。

59.各市场采用的滚动交收周期长短不一，美国证券市场采取T+2，我国香港市场采取T+3。

60.实行分级结算原则主要是出于防范市场风险的考虑。